昨日，為進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通行為，保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，根據(jù)監(jiān)管實(shí)踐情況，深交所對(duì)原2006年制定的《中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》）進(jìn)行了修訂。
據(jù)了解，在新修訂的《細(xì)則》中，深交所首先就適用細(xì)則的限售股份定義作出了明確解釋，其中包括新老劃斷后上市的公司在首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行的股份；已完成股權(quán)分置改革的上市公司有限售期規(guī)定的原非流通股股份；上市公司非公開(kāi)發(fā)行的股份；以及其他根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)則存在限售條件的股份。
此外，新修訂的《細(xì)則》與原來(lái)相比，還增加了多處對(duì)持有限售股份股東的規(guī)范。例如新修訂的《細(xì)則》規(guī)定：“在限售股份上市流通前，相關(guān)股東和上市公司不得通過(guò)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)性信息等任何方式操縱公司股票交易價(jià)格。”
又如新修訂的 《細(xì)則》還規(guī)定：股東申請(qǐng)限售股份上市流通的，應(yīng)當(dāng)委托上市公司辦理相關(guān)手續(xù)；上市公司應(yīng)當(dāng)在限售股份可上市流通日五個(gè)交易日前向交易所提交包括限售股份上市流通申請(qǐng)書(shū)等在內(nèi)的文件。其中，申請(qǐng)書(shū)中應(yīng)包括對(duì) “相關(guān)股東是否非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金，上市公司對(duì)其是否存在違規(guī)擔(dān)保”等情況的描述。
另一方面，新修訂的《細(xì)則》還加大了對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的監(jiān)督力度。2006年出臺(tái)的 《細(xì)則》規(guī)定：“保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人未能履行盡職調(diào)查、持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的，交易所對(duì)其進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。”而新修訂的《細(xì)則》對(duì)此改為：“交易所可以視情節(jié)輕重對(duì)其采取約見(jiàn)談話、書(shū)面警示等自律Cye.com.cn監(jiān)管措施，給予通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分，記入中小企業(yè)板誠(chéng)信檔案，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。”
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